کلاهبرداری ۴۷ میلیون دلاری بازنشسته آمریکایی؛ کشف تخلف با ابزار پیشرفته کمیسیون SEC

یک کارمند بازنشسته اهل ایالت اورگان که با یکی از معامله‌گران شرکت Nuveen LLC تبانی کرده بود تا از سفارش‌های محرمانه بازار سود ببرد، روز دوشنبه به یک سال زندان محکوم شد و نهایتا این پرونده 47 میلیون دلاری به پایان رسید.

به گزارش میهن بلاکچین، آلان ویلیامز (Alan Williams) که 79 ساله است، در برابر قاضی دادگاه منهتن حاضر شد. ویلیامز که زمانی مسئول معاملات در شرکت .Sutro & Co در سان‌فرانسیسکو بود، سال گذشته اعتراف کرد که با استفاده از اطلاعات محرمانه‌ای که لارنس بیلیمک (Lawrence Billimek)، معامله‌گر سابق Nuveen در اختیارش می‌گذاشت، هزاران معامله در بازار انجام داده است.

جزئیات موجود در این پرونده کلاهبرداری

پائول گاردپف (Paul Gardephe)، قاضی پرونده، با اشاره به اینکه ویلیامز در پیشبرد پرونده علیه بیلیمک با دادستانی همکاری کرده، تاکید کرد که حجم بالای معاملات غیرقانونی انجام‌شده، اجازه صدور حکمی را که شامل حبس نباشد، نمی‌دهد.

لارنس بیلیمک 54 ساله، در سال 2023 اتهامات خود را پذیرفت و در ماه مه (خرداد 1402) به پنج سال و ده ماه زندان محکوم شد. بین سال‌های 2018 تا 2023، او جزئیات خرید و فروش‌ برنامه‌ریزی‌شده Nuveen را با ویلیامز به اشتراک می‌گذاشت و این امکان را به وی می‌داد تا قبل از اینکه معاملات خود شرکت بر قیمت‌ها تاثیر بگذارد، همان پوزیشن‌ها را باز کند.

تحقیقات نشان می‌دهد ویلیامز 1,697 معامله انجام داده که توسط پایگاه داده Consolidated Audit Trail یا CAT که قادر است روزانه تا 500 میلیارد رویداد معاملاتی را ثبت کند، شناسایی شده‌اند.

کمیسیون بورس و اوراق بهادار آمریکا (SEC) اعلام کرد که ویلیامز طی این پنج سال به نرخ موفقیت (Win rate) 97٪ در معاملات دست یافته بود؛ آماری که به گفته این نهاد، احتمال دستیابی به آن به‌صورت تصادفی کم‌تر از یک در تریلیون است. برخی پژوهشگران حقوقی معتقدند که بدون وجود پایگاه داده گسترده‌ای مانند CAT، کشف چنین الگویی ممکن نبود.

مخالفت گروه‌های مختلف با ابزار ردیابی معاملات کمیسیون SEC

شرکت Citadel Securities LLC و انجمن اوراق بهادار آمریکا، در سال 2023 از کمیسیون SEC شکایت کردند و مدعی شدند این نهاد بدون دریافت مجوز از کنگره اقدام به راه‌اندازی این پایگاه داده کرده است.

قانون‌گذاران جمهوری‌خواه نیز نگرانی‌های مشابهی را مطرح کردند و هشدار دادند که CAT می‌تواند اطلاعات شخصی یا سیاسی سرمایه‌گذاران را فاش کند. بازگشت دونالد ترامپ به کاخ سفید و انتشار سند سیاست‌گذاری محافظه‌کارانه‌ای تحت عنوان «پروژه 2025» یا “Project 2025”، این بحث را به درون کمیسیون SEC کشانده است.

.custom-box { padding: 15px; border-radius: 8px; margin: 10px 0; font-size: 18px; text-align: center; font-weight: bold;
} /* Box types */
.custom-box.info { background-color: #d9edf7; color: #31708f; border: 1px solid #bce8f1;
} .custom-box.warn { background-color: #fcf8e3; color: #8a6d3b; border: 1px solid #faebcc;
} .custom-box.success { background-color: #dff0d8; color: #3c763d; border: 1px solid #d6e9c6;
} /* Text alignment */
.text-left { text-align: left;
}
.text-center { text-align: center;
}
.text-right { text-align: right;
} /* Link styling */
.custom-box a { display: block; margin-top: 10px; font-size: 18px; color: inherit; text-decoration: underline;
}

پال اتکینز (Paul Atkins)، که هفته گذشته به‌عنوان رئیس جدید SEC سوگند یاد کرد، در جلسه تایید صلاحیت خود در سنا گفت که هزینه‌های پروژه CAT «به‌شدت افزایش یافته» و دامنه آن «تا حدی از مسیر اصلی خود منحرف شده است». او دستور بازنگری کامل این پروژه را صادر کرده است.

لابی‌گری صنعت مالی علیه CAT، حتی پیش از آغاز به‌کار رسمی اتکینز آغاز شده بود. SEC در واکنش به این فشارها، اطلاعات شخصی، همچون نام و تاریخ تولد را از پایگاه داده CAT حذف کرده است. در ماه فوریه (بهمن 1403)، انجمن بازارهای مالی و صنعت اوراق بهادار، از این نهاد خواست تا در حالی که آینده این سیستم در حال بررسی است، دریافت هزینه‌های مربوط به آن را متوقف کند.

شناسایی دو پرونده مجرمانه دیگر توسط CAT

کمیسیون SEC اعلام کرده که CAT، علاوه بر پرونده Nuveen، در شناسایی دو تخلف دیگر نیز نقش داشته است. در ماه نوامبر (آبان 1403)، یکی از بازرسان بانک فدرال رزرو، به انجام معاملات بر اساس اطلاعات محرمانه شرکت‌هایی که تحت نظارتش بودند، اعتراف کرد.

ماه بعد، یک معامله‌گر اهل فلوریدا، با SEC به توافق رسید و اتهام استفاده از هزاران سفارش جعلی، برای جهت‌دهی به قیمت سهم‌هایی با حجم معامله پایین را پذیرفت.

ویلیامز که به بیماری پیشرفته پارکینسون مبتلاست، روز دوشنبه در برابر قاضی گاردپف از دادگاه، خانواده‌ خود و کارکنان و مشتریان Nuveen، عذرخواهی کرد و گفت:

از کاری که کرده‌ام خجالت می‌کشم و شرمنده‌ام.

بر اساس قوانین فدرال، مجازات ویلیامز باید بین 57 تا 71 ماه زندان تعیین می‌شد، در حالی که حداکثر مجازات ممکن 75 سال بود. البته چنین احکام سنگینی در پرونده‌های مالی به‌ندرت صادر می‌شود.

دادستان‌ها اعلام کردند که این دو نفر برای جلوگیری از ردیابی شدن، از تلفن‌های یک‌بارمصرف استفاده می‌کردند. آن‌ها در یکی از روزهای آگوست 2022 (مرداد 1401)، پیش از آنکه Nuveen حجم زیادی از سهام .Match Group Inc را بفروشد، اقدام به شورت کردن این سهم کردند و بیش از 55,000 دلار سود به‌دست آوردند.

ویلیامز از قاضی درخواست کرده بود که از صدور حکم زندان صرف‌نظر کند و خود را «فردی بسیار درست‌کار و بخشنده» توصیف کرده بود. اما قاضی گاردپف این درخواست را رد و به «ماهیت آشکار تخلفات» و حجم بالای معاملات غیرقانونی اشاره کرد.

بر اساس دستور مصادره‌ای که بعد از ظهر دوشنبه صادر شد، ویلیامز با واگذاری بیش از 35 میلیون دلار از دارایی‌های خود در حساب‌های شرکت‌های چارلز شواب (Charles Schwab Corp) و جی پی مورگان (JPMorgan Chase & Co) و همچنین یک خانه شش‌خوابه و شش‌حمامه در ایالت اورگان، موافقت کرد.

منبع: میهن بلاکچین